為進(jìn)一步規(guī)范上饒投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上投集團(tuán)”）融資管理工作，提高融資工作的質(zhì)量和效率，上投集團(tuán)擬建立債券承銷商庫(kù)，按照“公開、公平、公正、擇優(yōu)”的原則，從機(jī)構(gòu)資質(zhì)、團(tuán)隊(duì)實(shí)力、合作情況、項(xiàng)目報(bào)價(jià)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估確定入庫(kù)機(jī)構(gòu)，入庫(kù)機(jī)構(gòu)可參與上投集團(tuán)銀行間市場(chǎng)債務(wù)融資工具、公司債、企業(yè)債、資產(chǎn)證券化等標(biāo)準(zhǔn)化債務(wù)融資工具的承做承銷，歡迎符合條件的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、承銷商庫(kù)基本情況
1、承銷商庫(kù)名稱：上饒投資控股集團(tuán)有限公司債券承銷商庫(kù)
2、入庫(kù)機(jī)構(gòu)數(shù)量：首期15家商業(yè)銀行、20家證券公司，具體入庫(kù)機(jī)構(gòu)數(shù)量將根據(jù)實(shí)際申報(bào)情況及評(píng)審情況確定
二、入庫(kù)資格要求
（一）基本資格要求：
1、具有獨(dú)立法人資格，持有合法有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
2、具有履行合同所必須的債券承銷資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力；
3、企業(yè)運(yùn)行穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)指標(biāo)良好，具有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄；
4、具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年不存在重大違法違規(guī)情況，當(dāng)前不處于被立案調(diào)查、責(zé)令停業(yè)、財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)、接管、破產(chǎn)狀態(tài)。
（二）特定資格要求：
1、連續(xù)營(yíng)業(yè)4年以上；
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上一年度評(píng)級(jí)為B級(jí)及以上的證券公司，或中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商為A類或B類的商業(yè)銀行；
3、為項(xiàng)目配備的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有著豐富的地方國(guó)有企業(yè)融資工作經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從事金融業(yè)經(jīng)歷不少于3年。
三、入庫(kù)申報(bào)材料
請(qǐng)申報(bào)機(jī)構(gòu)務(wù)必按申報(bào)要求（見附件一）提交以下申報(bào)材料：
1、入庫(kù)申請(qǐng)表（見附件二）
2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或三證合一件營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，法定代表人身份證復(fù)印件
3、機(jī)構(gòu)債券承銷業(yè)務(wù)資格證明文件、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)資格證明文件
4、融資方案建議書（內(nèi)容要求見附件一）
5、承諾書（見附件三）
6、擬投入上投集團(tuán)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員配置表（見附件四）
7、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人工作業(yè)績(jī)情況表（見附件五）
8、廉潔從業(yè)承諾書（見附件六）
9、其他相關(guān)材料（見附件七）
四、相關(guān)事項(xiàng)說明
上投集團(tuán)將按照“一次性準(zhǔn)入，持續(xù)性考核”的原則對(duì)承銷商庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，將視持續(xù)性考核情況調(diào)整入庫(kù)機(jī)構(gòu)及數(shù)量。對(duì)不符合入庫(kù)條件、不按規(guī)定經(jīng)營(yíng)、考核不合格的機(jī)構(gòu)，及時(shí)淘汰出庫(kù)；對(duì)服務(wù)質(zhì)量高的機(jī)構(gòu)采取優(yōu)先聘用等措施；對(duì)符合入庫(kù)條件的未入庫(kù)機(jī)構(gòu)，在完成相關(guān)考核評(píng)審后定期安排新增入庫(kù)。
五、入庫(kù)申報(bào)方式
申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)于2020年4月30日24時(shí)前，將密封的申報(bào)材料投遞至江西省上饒市信州區(qū)吉陽(yáng)中路580號(hào)青龍湖國(guó)際公館1號(hào)樓1812室，可接受現(xiàn)場(chǎng)投遞和郵寄投遞，不接受網(wǎng)絡(luò)投遞。
聯(lián)系電話：金融事業(yè)一部：0793-6191552；金融事業(yè)二部：0793-6191562
六、相關(guān)附件下載
附件4：擬投入上投集團(tuán)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員配置表
附件5：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人工作業(yè)績(jī)情況表
上饒投資控股集團(tuán)有限公司
2020年4月17日
